Formación Judilex
Módulos de 60 minutos impartidos por jueces, fiscales y letrados de la Administración de Justicia con experiencia penal. Presencial o en línea.
Servicio
Prevención del blanqueo de capitales
Nuestro equipo de abogados especializados acompaña a los sujetos obligados por la Ley 10/2010 en la implantación y revisión de sus políticas y procedimientos.
Dirigido a
- Asesorías y profesionales
- Sector inmobiliario
- Entidades financieras
El problema
El manual debe reflejar la operativa real
Las autoridades revisan la coherencia entre el análisis de riesgo, el manual y la práctica diaria. Las carencias en diligencia debida o conservación documental son las más habituales.
- Análisis de riesgo genérico
- Diligencia debida aplicada de forma desigual
- Control interno sin actividad documentada
- Formación sin registro
Nuestra solución
Qué hacemos
Construimos un sistema proporcionado y documentado, comprensible para quienes deben aplicarlo.
Análisis de riesgo
Autoevaluación por clientes, productos, canales y geografías.
Manual
Admisión, diligencia debida, examen especial y comunicación.
Control interno
Organización del órgano de control interno y del representante ante el SEPBLAC.
Formación
Formación adaptada a cada función y nivel de riesgo.
Beneficios
Lo que gana su organización.
- Coherencia entre riesgo, procedimientos y práctica.
- Preparación ante requerimientos e inspecciones.
- Diligencia debida ágil y trazable.
- Personal formado y con registro.
Proceso
Cómo lo hacemos
Diagnóstico
Actividad, clientela y documentación existente.
Análisis de riesgo
Informe de autoevaluación.
Implantación
Manual, formularios, controles y formación.
Revisión
Actualización y apoyo continuado.
¿Cómo sé si soy sujeto obligado?
El artículo 2 de la Ley 10/2010 enumera los sujetos obligados: entidades financieras, auditores, contables externos y asesores fiscales, notarios y registradores, abogados en determinadas operaciones, promotores e intermediarios inmobiliarios, entre otros. Analizamos su caso concreto.
¿Qué ocurre si no se cumplen las obligaciones?
La Ley 10/2010 prevé un régimen sancionador que puede afectar tanto a la entidad como a quienes ejercen cargos de administración o dirección.
Servicios relacionados
Compliance officer externo y revisiones
Apoyo externo al compliance officer, participación en comités de cumplimiento y revisiones anuales e independientes del modelo implantado.
Periciales judiciales de compliance
Peritajes sobre modelos de prevención de riesgos penales, con el conocimiento de los tribunales de quienes han sido magistrados. Miembros de ASPERTIC.
Hablemos
¿Hablamos de prevención del blanqueo de capitales?
Cuéntenos qué necesita su organización. Le proponemos un enfoque claro, proporcionado y con la experiencia de quienes conocen los tribunales.