Prevención del blanqueo de capitales
Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo para sujetos obligados: análisis de riesgo, manual, diligencia debida y formación.
Servicio
Sistema interno de información
Implantamos y gestionamos sistemas internos de información que protegen a la persona informante, garantizan la confidencialidad y permiten actuar a tiempo, junto con el procedimiento sancionador asociado.
Dirigido a
- Empresas con 50 o más personas trabajadoras
- Sector público
- Sujetos obligados
El problema
Un buzón no es un sistema
La Ley 2/2023 y la Directiva (UE) 2019/1937 exigen un responsable del sistema, una política, un procedimiento de gestión, plazos, registro y garantías frente a represalias.
- Falta de confidencialidad o de anonimato
- Plazos de acuse y respuesta incumplidos
- Investigaciones sin metodología
- Procedimiento sancionador inexistente
Nuestra solución
Qué hacemos
Diseñamos el sistema y podemos asumir su gestión externa con independencia, combinando herramienta informática y reglamento de procedimiento.
Política y procedimiento
Documentos aprobados por el órgano de gobierno.
Gestión externa
Recepción, análisis y seguimiento de las comunicaciones.
Investigación
Investigaciones internas con garantías para informantes y personas afectadas.
Procedimiento sancionador
Régimen disciplinario coherente con el modelo de cumplimiento.
Beneficios
Lo que gana su organización.
- Cumplimiento de la Ley 2/2023.
- Detección temprana de irregularidades.
- Protección real de las personas informantes.
- Seguridad y protección de datos en todo el proceso.
Proceso
Cómo lo hacemos
Diagnóstico
Obligaciones aplicables y canales existentes.
Diseño
Política, procedimiento, registro y herramienta.
Puesta en marcha
Comunicación a la plantilla y formación.
Gestión
Tramitación de comunicaciones e informes al órgano de gobierno.
¿Quién está obligado?
Entre otros, las empresas con 50 o más personas trabajadoras, las entidades del sector público y determinados sujetos con independencia de su plantilla, como los obligados en prevención del blanqueo de capitales.
¿Se admiten comunicaciones anónimas?
Sí, la Ley 2/2023 obliga a admitirlas y tramitarlas.
¿Qué plazos hay que respetar?
Acuse de recibo en siete días naturales y respuesta en un máximo de tres meses, ampliable a otros tres en casos de especial complejidad.
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Hablemos
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